网上轮盘(184718)_基金_财经纵横

  要紧提示符:基金董事、管人置信本讨论所载愿意的的确实性。、正确、完成或完毕性主持,这份讨论的愿意的由董事解说。,中国1971的倾斜飞行、基金托管人,2002年3月25日审察讨论。

  一、基金简介

  (1)基金的根本情境

  基金决议:兴安保证使充满基金

  基金略号:网上轮盘

  事务法典:184718

  基金的发起人:华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司

  基金成功知识日期:2000年7月20日

  基金单位的总非常:5亿个基金单位

  基金典型:和约典型封锁

  基金限期:15年

  基金上市投资:深圳保证市所

  基金上市日期:2000年9月20日

  (二)基金董事的情境

  法定决议:华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司

  CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

  自动记录器地址:如今称Beijing东城区市东直门南街

  手柄地址:如今称Beijing市西城区掌握财政街33号通泰

  邮递区号:100032

  网际网路网址:

  法定代理人:邵春

  总董事:范永红

  在新闻展现主持人:睿智

  受话器:010—66069966

  传真传输:010—66102123

  (三)基金托管人的情境

  法定决议:中国1971倾斜飞行

  签到地址:西城区市如今称Beijing复兴门林荫路1号

  手柄地址:西城区市如今称Beijing复兴门林荫路1号

  邮递区号:100818

  法定代理人:刘明康

  托管部总董事:作者唐丽华

  新闻展现主持人:鑫入锅

  联系受话器:010—66594856

  传真传输:010—66594853

  (四)基金紧密联手的记账公司的使担忧情境

  法定决议:普华永道一段记账公司兴趣乘客名额有限制的公司

  自动记录器地址:沈阳325,浦东新区,上海

  手柄地址:瑞安市上海淮海中路333号12层

  法定代理人:Kent Watson

  应用自动记录器主任记账师:钟会周 王笑

  (五)基金工钱的黑色豪门行业的情境

  法定决议:晋城法度公司

  自动记录器地址:立国门市如今称Beijing街8号,中粮平方8号,6座。

  手柄地址:东中国1971海的拔出剑岩芯17楼,24 jianguen门外林荫路,如今称Beijing

  法定代理人:杨建津

  手柄初级律师:庞正中 贺宝银

  二、基金的次要财务指标

    2001年12月31日 2000年12月31日

  本基金较比期纯进项 -25,628,元 3,027,元

  单位本基金较比期纯进项 -元 元

  基金的纯进项 -36,141,元 3,027,元

  单位基金可分派进项 -元 元

  时限的基金资产 500,339,元 584,501,元

  时限的基金资产净值 463,858,元 532,803,元

  单位基金资产净值 元 元

  基金资产净值 -% %

  游资净值曲线上升斜率 -% %

  资产净扩大率 -% %

  [计算措辞]

  基金资产净值=较比期净进项÷(期初基金资产净值×较比期天数+扩募日资产流入额×扩募日至本时限的天数)÷较比期天数

  较比期基金资产净值曲线上升斜率=(分赃或扩募前单位净值÷期初单位净值)×(时限的单位净值÷分赃或扩募后单位净值)-1

  累计资产净值曲线上升斜率=(2000年度净值曲线上升斜率+1)×(较比期净值曲线上升斜率+1)-1

  基金的纯进项=基金未分派净进项-时限的使充满估值减值

  三、基金董事讨论

  基金业绩:

  到2001年12月31日底,基金单位净值完成人民币元,与该期净起始值较比,净值曲线上升斜率,深圳和上海股市典型的涨幅超越了T。

  基金董事简介:

  旺格华教师,深圳保证贩卖部探索部董事;莒南保证公司保证使充满部助手总董事。1999年3月结交华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司,华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司基金应用处探索员。保证叫8年经历。

  (一) 基金董事任务讨论

  2001年度街市回译与辨析

  不顾2001国际掌握财政街市,或许海内股市是某年级的学生的朴素事件。。在海内,这对自有资本上市的公司和使充满者来说都是迂回地风暴。、苦楚的某年级的学生。笔者以为:

  中国1971保证街市先前到了单独必得重塑信誉的历史的片刻。自有资本街市的根本基石是一切一份遗产的完成或完毕性。,假如街市是欺诈和欺诈的,最大的退居下风的人将是一切使充满者。,这将是囫囵街市自己。。

  股价自己的动摇性,价钱自己缺勤的代表街市的陈化。、这是有理的。股价动摇的发生影响素质、决议股价的街市基准的折叶是。当街市的次要力气在追逐短期净值利润率时,心灵的牧师使充满者一定不会的有街市。。

  如今,更要紧的是逐渐处置留下下的成绩。,普遍的比举行就职典礼更紧急的。

  审察基金的运作情境

  独特的自2001年11月正式继任兴安基金董事以后,原始状态面积、持仓安排、自有资本的浓度已在海外的便宜行事的权力整齐的。。整齐的是为了法制街市事件。,把持风险,为基金有人争得不乱的净值利润率。

  2002年度街市遥瞩与使充满战术

  2002自有资本街市的要点是国有股减持。,海内钱币保险单与财政保险单的使生效,自有资本上市的公司管理安排与公司管理,国际海内经济事件与个人财产安排换衣服。笔者以为:通常,2002的街市应该是重行驻扎军队的折叶阶段。,长时期看,中国1971自有资本街市缺勤向内和内部资格。,因而使充满的买进并有战术是否无效的在流传的的街市。跟随街市的开展和陈化,这决议了街市的偏移是本根本的主力军,在稳步增大自有资本上市的公司经纪业绩的比照,以非短期进项为根底的使坚实使充满者,街市主流行为和值得的判别的偏移将被等待。。笔者置信,2002的街市运作会额外的开展。。

  笔者将持续查寻合法净值利润率最大值化的根本,普遍的声响手柄,对流传的街市风险的头脑清醒的入口,真实可信性的业绩增长是重任公司业绩的次要基准。,填写自有资本上市的公司值得的评价任务,选择一家以热诚和诚信为次要使充满的公司,并承担新股票、联系使充满持续保持不变较大使充满,脱去有人净值利润率的不乱增长。

  (二)向内监视讨论

  基金运作的合规性公报:

  在本讨论所述时代,基金应用人承担应用暂行方法。、基金和约及等等中间定位法度法规、接管机关的使担忧规则,以诚信为本、勤奋实行、安全处所无效应用和应用基金资产的根本,在仔细把持使充满风险的比照,争得基金有人的最大净值利润率,不伤害基金有人净值利润率的行为。

  向内监视任务讨论:

  基金董事承担一切的合规性运作。、确保基金有人净值利润率的打算,向内人事部门孤独于各事情机关的手柄、时限和不时限反省基金运作和EMP的承担情境,成功知识成绩即时促使使担忧机关整改。

  在本讨论所述时代,基金董事的向内监视是定期地的。,提高名物构造,它次要体如今:

  1。基金董事资格并吸取H公司的上进经历。,五项法度的任命、作为公司孤独董事的审计和基金专家,公司条例的修正和发觉,额外的使完善公司管理安排。

  2。使完善监督的行为、手续或功能任务的应用方式、《监察手册》的两部规章名物,接管额外的普遍的化、特化。

  三.安排职员使生效职业道德拖裾,增大职员的职业道德认识。

  同时,公司反省人事部门志愿地承担公司向内审计。,确保向内监视人事部门尽职,成就。

  经过超过任务,在本讨论所述时代, 该基金由基金董事应用的一切运作的法度,愚笨的内情市和中间定位市, 保证基金有人的净值利润率。笔者将持续确保公司的基准化运输船。, 增大向内监视的科学性和无效性,确保基金的安全处所、合规经纪。

  四、管人讨论

  中国1971倾斜飞行-中国1971倾斜飞行-中国1971倾斜飞行, 比照兴安保证使充满基金基金和约和Xin,自2000年7月20日起,兴安保证使充满基金的一切资产。现对兴安保证使充满基金(以下略号兴安基金)从2001年1月1日至2001年12月31 以下2001的托管讨论如次:

  (一) 本托想法在2001应用兴安基金,承担保证应用暂行方法、基金和约和托管划一的规则,严格制止基金董事的使充满指向式的和,妥善管兴安基金的一切资产,正确无误地、即时、向中国1971证监会孤独发布的在四周兴使充满经纪的讨论,忠诚实行基金托管人的财政收入,缺勤无论哪些行为伤害兴安基金有人的净值利润率。。

  (二) 从容的是人在2001电荷 年度依《保证使充满基金应用暂行方法》及其各项使生效原则和等等使担忧法规的规则,对中国1971基金董事的手柄命令的监视,其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算因此等等财务费的计算等边承担了《保证使充满基金应用暂行方法》及其各项使生效原则和等等使担忧法规、基金和约和托管划一的规则,缺勤违背和伤害基金有人净值利润率的行为。

  (三) 基金托管人依兴安基金应用人的法度 本年编制和展现的基金净资产公报、基金使充满结成公报、公报新闻,如暂时基金的中期讨论(Una, 以为兴安保证使充满基金应用人——华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司在2001年度内所编制和展现的该等基金新闻是合法、真实、完成或完毕。

  中国1971倾斜飞行基金托管

  2002年3月25日

  五、基金的财务讨论

  (1)审计讨论审计讨论

  普华永道(2002)第一百八十六 兴安保证使充满基金有人:

  笔者承担付托。,审计了兴安保证使充满基金(以下略号“兴安基金”)2001年12月31日的财务状况表及2001年度的进项及进项分派表。这些计算报表由兴安基金主持。,笔者的财政收入是对这些计算报表停止审计。。笔者的审计是依孤独的规则停止的。。在审计手续中,笔者联手兴安基金的现实情境,的审计顺序的使生效,包孕占抽样。

  笔者以为,是你这么说的嘛!载于第2页至第10页的兴安基金计算报表契合中华人民共和国《行业记账原则》、用于应用暂行方法使生效细则、兴安保证使充满基金基金和约和中国1971保证监视应用手续费容许的如计算报表脚注所列示的基金叫的惯例手柄规则,在一切大调边公允地反折了兴安基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的经纪效果,记账处置方式的选用遵照了前后划一根本。

  普华永道一段 自动记录器主任记账师 钟会周

  记账公司兴趣乘客名额有限制的公司 自动记录器主任记账师 王笑

    2002年3月11日

  (二) 基金记账讨论

   资产拉账讨论

   2001年12月31日

    单位:人民币元

  项 目 2001年12月31日 2000年12月31日

  倾斜飞行存款 89,708,712 4,430,686

  清算结果 1,440,331 664,845

  股权使充满本钱 222,021,073 320,659,885

  联系使充满本钱 167,411,205 100,000,000

  自有资本使充满估值加值(贬低) -10,144,024 29,726,160

  联系使充满值得的加值/(贬低) -396,153 50,000

  应收导致利钱 47,558 19,476

  应收导致相信 30,250,799 128,947,313

  等等应收导致钿 - 3,140

  资产概括 500,339,501 584,501,505

  拉账和基金有人的合法权利

  周旋基金应用费 596,156 676,171

  基金托管 99,359 112,695

  周旋相信 35,020,386 499,890

  周旋佣钱 650,330 265,257

  等等周旋钿 114,372 144,004

  典型的回购保证款 - 50,000,000

  拉账概括 36,480,603 51,698,017

  基金有人的合法权利

  基金的总单位 (面值) 500,000,000 500,000,000

  未分派的净净值利润率/(赤字) -25,600,925 3,027,328

  未创造增值价值(贬低) -10,540,177 29,776,160

  基金有人的合法权利概括 463,858,898 532,803,488

  (2001:单位资产净资产:人民币元)

  (2000:单位资产净资产:人民币元)

  拉账和基金有人的合法权利概括 500,339,501 584,501,505

   支出分派讨论

   2001年

    单位:人民币元

  项 目 2001年 2000年

  支出

  保证分配差价

  自有资本 -19,892,333 4,983,957

  联系 -707,712 -

  使充满进项

  股息进项 1,201,143 309,990

  联系利钱支出 3,628,078 -

  回购卖保证进项 5,000 -

  等等支出 1,418,606 996,535

  总支出 -14,347,218 6,290,482

  费

  基金应用费 7,751,997 2,203,740

  基金托管费 1,294,618) 367,290

  典型的回购保证 1,739,967 521,294

  等等费 494,453 170,830

  费概括 11,281,035 3,263,154

  纯进项/(赤字) -25,628,253 3,027,328

  未分派的纯进项在本年年首 3,027,328 -

  减:已分派进项 3,000,000 -

  腊尽冬残未分派纯进项/(赤字)-25,600,925 3,027,328

  (三)记账讨论书脚注

  1 基金简介

  兴安保证使充满基金(以下略号“本基金”)是依《保证使充满基金应用暂行方法》、国务院手柄厅档案国办发(1999)第28号《国务院手柄厅转发证监会新颖的使充满基金整理普遍的阴谋的使活跃》、中国1971保证监视应用手续费(以下略号“证监会”)证监基金字(2000)第27号《在四周黑龙江省新颖的使充满基金整理普遍的使生效阴谋的批》、证监会保证监视应用手续费(2000)、祖古基金、的龙银基金兼并,由兴安保证接管、延年益寿审批限期、等等使担忧条目和和约均源自原龙江。、祖古基金、这三个基金的龙银的盟约型封锁式基金。基金的限期为10至2002年12月29日。。华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司基金应用人和基金的发起人,该基金的托管倾斜飞行中国1971。

  从新颖的的龙江基金、祖古基金、龙银基金兼并后的兴安基金在2000年7月20日基金成功知识日的总非常为236,712,708份基金单位并于2000年9月20日在深圳保证市所上市市。经保证监视应用手续费审读(2000)六十,本基金于2000年11月20日将基金单位总非常由新颖的基金眼界为236,712,708个基金单位拉长说到5亿个基金单位。,延年益寿限期从5至2007年12月29日。

  比照保证使充满应用暂行方法,本基金的使充满对象是公共的发行的。、上市的自有资本、等等掌握财政工具的联系和中国1971保证重行核定。

  2 计算报表编制

  基金的计算报表与行业的计算报表划一。,中国1971保证监视应用手续费发表的用于应用暂行方法使生效细则,及中国1971保证监视应用手续费容许的如次要记账保险单所述的基金叫的惯例手柄商定而编制。

  3 次要记账保险单

  (1) 记账年度

  基金的记账年度是从1月1日到12月31日的日历。。

  (2)记账标准钱币

  该基金的根本钱币为人民币元。。

  (3) 记账根本与估定的价格或价值根底

  基金记账根本是权责发生制的记账根本。,要不是自有资本和联系使充满的街市值得的外,其他的都是按历史本钱计算的。。

  (4) 自有资本使充满

  自有资本使充满的本钱比照在T处结果的现实价钱。,现实价钱包孕已颁布发表的未付股息。,用羔羊皮典型的额外的典型的法计算卖本钱。自有资本包孕上市及非上市自有资本。。评价当天自有资本的街市值得的,假如当天缺勤市,在决定性的整天,街市的典型的价钱是计算摆脱的。。最早的公共的发行自有资本,按本钱估值;自有资本和增发发行的未上市自有资本,保证市所上市同一事物自有资本的估值。现实本钱与估值的分歧总计“未创造增值价值(贬低)”科目。

  (5) 联系使充满

  按现实价钱结果的联系使充满本钱。,现实价钱包孕决定性的单独付息日的应计利钱。。每日羔羊皮额外的AV联系卖本钱的计算。在保证市所市的联系的估值是比照,假如当天缺勤市,它是以决定性的整天的典型的价钱计算的。。现实本钱与估值的分歧总计“未创造增值价值(贬低)”科目。

  (6) 支出鸣谢

  自有资本和卖的分别是指B和B私下的均衡力。。自有资本和联系分配的分别在随时来证明。。股息和联系在使充满进项说得中肯利钱。回购卖保证进项按融财政资助产额及商定利息率,回购时代。倾斜飞行存款利钱支出是依商定的利钱筹集的。。

  (7) 基金应用费

  基金应用费由基金董事结果。。比照证监会的使担忧规则和C的规则。,基金应用费按每日净值的百分率计算。。募集资产三个月后,假如基金相当现钞面积超越基金资产净值的20%,超越一份遗产应用费。

  (8) 业绩给报酬

  基金应用人的业绩给报酬的计提资格是当基金的年度可分派净进项率高于同步性倾斜飞行某年级的学生时限储蓄存款利息率20%超过,前腹核曲线上升斜率高于AV前腹核曲线上升斜率。,依兴安的规则的方式和面积,在腊尽冬残一次性的计提。

  比照中国1971保证监视应用手续费证监基金字(2001(43号文《在四周保证使充满基金业绩给报酬使担忧成绩的使活跃》,该基金容许拔出剑业绩薪酬直至残冬腊月。。之后基金董事将比照P修正基金和约。,不反复表现酬金。

  (9) 基金托管费

  比照兴安保证使充满基金兴趣兴趣乘客名额有限制的公司的规则,基金托管人的托管费按日给予津贴计算。。

  (10)典型的回购保证

  典型的回购保证按融入资产额及商定利息率,回购时代。

  (11)基金的总单位

  基金的总单位以基金单位面值乘以现实发行基金单位数登帐。

  (12)基金的支出分派保险单

  各基金单位成功平行的分派权。。基金的支付的化妆了不久以前的赤字。,支出分派可以在同某年级的学生内停止。。本年基金使充满,缺勤支出分派。。基金支出按现钞分派,每年配电一次,进项分派面积不在下面基金净进项的90%。

  4 次要税项

  比照财税字[1998〗55号文及[2001〗年61号文《贮藏所国家税务总局在四周保证使充满基金财政收入成绩的使活跃》,次要财政收入资格如次:

  (1) 经过发行资产筹集资产,不属于周转税的射程。,无周转税。

  (2) 基金市的自有资本、联系的反差进项,2003年12月31日,免征周转税。。

  (3) 街市上成功的支出包孕自有资本的分配。、联系的反差进项,自有资本的股息、利息支出,联系利钱支出及等等支出,不征收行业所得税。

  5 基金的总单位

  每件面值1元人民币。,基金的总单位按面值登帐。

    2001 2001 2000 2000

    基金单位数 基金单位数

  发起人有基金非常。。。 2,500,000 2,500,000 2,500,000 2,500,000

    - 非一圈

  发起人有基金非常。。。 - - 2,500,000 2,500,000

    - 不发行量的一份遗产

  发起人有基金非常。。。 2,617,984 2,617,984 117,984 117,984

    - 可让的一份遗产

  大众有基金的兴趣。 494,882,016 494,882,016 494,882,016 494,882,016

  基金的总单位 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000

  就中,有8的资产由大众有。,595,305名不明状态的人,占基金总非常的百分之,周旋此一份遗产有人的属于2000年度的基金进项人民币51,在2001年12月等等周旋相信中,有31元为572元。。

  比照证监会证监基金字(2000(63号文因此兴安保证使充满基金基金和约的使担忧规则,基金发起人在基金扩募时承担基金总眼界1%的基金单位。基金的发起人不得不有基金实足百分之编号为五十的东西的时代。,其他钿可在基金扩后两个月内配电。。这2一份遗产,500,2001年2月9日有000只自有资本上市发行量。。

  6 等等支出

  等等支出次要包孕倾斜飞行存款。,清算结果利钱支出及因新股票申购和财政长期债券承担等而发生的使复原钿。

    2001 2000

  倾斜飞行存款及清算结果利钱支出 1,381,045 720,592

  等等 37,561 275,943

  概括 1,418,606 996,535

  7 进项分派

  基金于2001年3月31日底至6 2001年4月底发布。,在中国1971保证签到结算公司深圳分行签到在册的一切有人发给2000年度现钞进项3,000,000元,每10个基金单位可成功分派支出。,可发行量基金的现钞支出于2001年4月10日结果。。

  8 相干方与相干方市

  (1) 相干方

  相干方决议 与基金的相干

  华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司 (华夏基金) 基金应用人、基金发起人

  中国1971倾斜飞行 基金托管人

  华夏保证兴趣乘客名额有限制的公司(华夏保证) 基金应用人的合股

  如今称Beijing保证乘客名额有限制的财政收入公司(如今称Beijing保证) 基金应用人的合股

  中国1971科学与技术国际使订婚使充满兴趣乘客名额有限制的公司( 基金应用人的合股

  向西北的保证兴趣兴趣乘客名额有限制的公司(向西北的保证) 基金应用人的合股

  兴业银行保证兴趣兴趣乘客名额有限制的公司(兴业银行保证) 基金应用人的合股

  华泰保证兴趣兴趣乘客名额有限制的公司(华泰保证) 基金应用人的合股

  (2)经过相干方停止的市

    2001

自有资本市量 佣钱

年头儿交量 每年帐 年手续费 每年帐 典型的

人民币元 市完全的 人民币元 佣钱全部的 佣钱

的面积 的面积 面积

华夏保证 307,115,153 22.16% 170,515 18.55% %

2000
自有资本市量 佣钱
年头儿交量 每年帐 年手续费 每年帐 典型的
人民币元 市完全的 人民币元 佣钱全部的 佣钱
的面积 的面积 面积
华夏保证 132,547,036 40% 112,663 41% %
(3) 基金董事的费
结果基金应用人华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司的应用人给报酬按前一日的基金资产净值%的年费率计提,月底累计每日,每月结果。其计算措辞为:每日基金应用=前一日的资产净值 × % ÷ 某年级的学生说得中肯天数。
本年基金应结果基金应用费的7。,751,997元(2000):2元人民币,203,740 yuan)。
(4) 基金董事业绩酬金
本基金在本记账年度未完成兴安保证使充满基金基金和约规则的应用人业绩给报酬的计提资格,故未计提基金董事业绩酬金(2000年:无)。
(5) 基金托管人费
中国1971倾斜飞行的管人T结果年费率,月底累计每日,每月结果。计算措辞为:
日托费=前整天的净基金资产 × % ÷ 某年级的学生说得中肯天数。
本年基金托管费应占基金托管费的1。,294,618元(2000):人民币367,290元)。
9 基金资产的乘客名额有限制的排出
这笔基金分派给新的自有资本。,从新股票当天到新自有资本街市或向前市所,发行量乘客名额有限制的,不克不及释放让的资产。
比照中国1971保证监视应用手续费的保险单规则,2000年5月18日,新的自有资本不一部派给基金。。基金可以以基金的名应用自有资本导致。,与独特的使充满者和普通社团相形、战术使充满者染指新股票申购。单独新的自有资本,基金承担作为普通社团或战术,比照基金签字的购置物划一和,在商定的限期内不克不及释放发行量。。
本基金直到2001年12月31日发行量被强迫的制的自有资本情境如次:
自有资本决议 申购日期 上市日期 让日期 申购价钱 残冬腊月估值
华能国际 2001.11.21 2001.12.06 上市日期三个月后 7.95 12.62
深快车道 2001.12.11 2001.12.25 上市日期三个月后 3.66 7.10
三佳压型熔模 2001.12.24 2002.01.08 上市日 6.80 6.80
江西铜业 2001.12.26 2002.01.11 上市日 2.27 2.27
宝光兴趣 2001.12.27 2002.01.16 上市日 2.76 2.76
概括

自有资本决议 购置物定单编号 本钱 市值
华能国际 21,545 171,283 271,898
深快车道 601,340 2,200,904 4,269,514
三佳压型熔模 12,000 81,600 81,600
江西铜业 130,000 295,100 295,100
宝光兴趣 43,000 118,680 118,680
概括 2,867,567 5,036,792

  10 财务状况表今后事项
比照中华人民共和国贮藏所2001年11月11日发表的《保证使充满基金记账核算方法》,该基金自2002年1月1日起使生效。。次要功能是本钱入口法和合法权利换衣服支出:本钱入口方式由利钱本钱代替无息本钱法。,利钱由承认收到代替有B的日期。。在是你这么说的嘛!记账保险单的换衣服将不发生影响净资产值得的。自2002年1月1日以后,基金采用了换衣服的记账保险单。,且未对前一次的计算报表停止复习功课整齐的。。
(四)基金结成
1、 按叫类别的自有资本使充满结成
序号 叫 街市值得的(元) 净值面积
1 农、林、牧、渔业
2 掘业 17,018,500.00 3.67%
3 粗制滥造 106,498,263.17 22.96%
就中:食品、喝 20,294,128.80 4.38%
纺织、使适应、传真号码 7,016,270.37 1%
木料、家具
造纸、印刷 457,950.00 0.10%
石油、两人间的关系、塑胶、有形成力的 12,130,164.16 2.62%
电子 18,190,972.46 3.92%
金属、非金属 3,319,080.35 0.72%
机械、配件、手段 22,139,872.27 4.77%
良药、生物的 22,949,824.76 4.95%
等等粗制滥造
4 电力、毒和水的结果和供给 5,319,897.90 1.15%
5 建筑业
6 交通运输船、贮藏业 28,186,472.94 6.08%
7 新闻技术业 9,103,580.80 1.96%
8 发行和转述交际 5,955,873.63 1.28%
9 掌握财政、在下方签署并承担责任 4,322,000.00 0.93%
10 房地个人财产 8,050,399.62 1.74%
11 社会维修 24,063,304.86 5.19%
12 表达与文化个人财产 2,325,756.40 0%
13 合成类 1,033,000.00 0.22%
合 计 211,877,049.32 45.68%
2。财政长期债券和钱币基金
到2001年12月31日底,基金相当财政长期债券和钱币基金的总值得的为,364,元,基金的净资产的百分率。
三.自有资本使充满
序号 自有资本决议 持股数 市值 净时值率
1 新的亚洲自有资本 2,522,359 24,063,304.86 5.19%
2 女人药物 505,218 12,261,640.86 2.64%
3 上海能量 850,000 11,500,500.00 2.48%
4 丰原生化 600,000 10,590,000.00 2.28%
5 深圳私人飞机场 550,172 8,401,126.44 1.81%
6 盐田港 566,950 8,385,190 1.81%
7 一汽轿车 1,600,000 8,224,000.00 1.77%
8 青岛海尔 492,460 7,800,566.40 1.68%
9 土布中大 580,994 7,343,764.16 8%
10 Deep Vanke 500,121 6,611,599.62 1.43%
11 划一药物 400,000 6,456,000.00 1.39%
12 赣跃快车道 500,050 6,420,642.00 1.38%
13 迪康药物 400,000 6,392,000.00 1.38%
14 公共科学技术 448,147 5,955,873.63 1.28%
15 Tian Tong shares 330,000 5,445,000.00 1.17%
16 华能国际 421,545 5,319,897.90 1.15%
17 深快车道 701,340 4,979,514.00 1.07%
18 中国长城计算机成环形公司电脑 350,095 4,817,307.20 1.04%
19 上海家化 310,000 4,786,400.00 1.03%
20 兖州煤业 400,000 4,216,000.00 0.91%
21 上海贝岭 220,000 4,012,800.00 0.87%
22 四川长虹 500,090 3,925,706.50 0.85%
23 江苏阳光 350,050 3,682,526.00 0.79%
24 赛格三星 500,068 3,485,473.96 0.75%
25 年幼的 300,067 3,333,744.37 0.72%
26 浦发倾斜飞行 200,000 3,104,000.00 0.67%
27 电广传媒 124,372 2,325,756.40 0%
28 金陵药物 130,000 2,190,500.00 0.47%
29 露露,承德 227,440 2,165,228.80 0.47%
30 来自南方的汇通 125,159 1,899,913.62 0.41%
31 长江南风的的重工业界 200,000 1,856,000.00 0.40%
32 天大天财 89,690 1,743,573.60 0.38%
33 韶钢松山 200,035 1,602,280.35 0.35%
34 房地产发展 120,000 1,438,800.00 0.31%
35 广东荣泰 70,000 1,421,700.00 0.31%
36 中国国际信托投资公司国安 80,000 1,379,200.00 0.30%
37 浙江的太阳 60,200 1,321,992.00 0.28%
38 西部山区煤电 150,000 1,302,000.00 0.28%
39 浙江良药 156,390 1,252,683.90 0.27%
40 吃水生长 100,000 1,218,000.00 0.26%
41 复兴的符合 50,000 1,163,500.00 %
42 厦门汽车 97,495 1,126,067.25 0.24%
43 新置信 70,000 1,082,900.00 0.23%
44 地面风系 69,100 1,033,045.00 0.22%
45 西方宝石 50,000 1,033,000.00 0.22%
46 恒瑞良药 50,000 853,000.00 0.18%
47 山鹰纸业 43,000 457,950.00 0.10%
48 江西铜业 130,000 295,100.00 %
49 宝光兴趣 43,000 118,680.00 0.03%
50 三佳压型熔模 12,000 81,600.00 0.02%
4.在本讨论所述时代新增的自有资本明细
在此时代的新自有资本包孕零初始自有资本。,学时限的的均衡。买进典型的数为在本讨论所述时代累计买进典型的全部的。
序号 自有资本法典 自有资本决议 较比期扩大 在此时代卖
二级街市购置物 一级街市申购 等等
1 000001 吃水生长 100,000  
2 000002 Deep Vanke 500,121
3 000028 划一药物 400,000
4 000063 复兴的符合 50,000
5 000066 中国长城计算机成环形公司电脑 350,095
6 000068 赛格三星 500,068
7 000088 盐田港 666,950 100,000
8 000089 深圳私人飞机场 550,172  
9 000685 公共科学技术 2,395,222 1,947,075
10 000717 韶钢松山 200,035
11 000800 一汽轿车 2,000,000 400,000
12 000836 天大天财 89,690
13 000839 中国国际信托投资公司国安 80,000
14 000848 露露,承德 417,440 190,000
15 000917 电广传媒 334,372 210,000
16 000919 金陵药物 130,000
17 000920 来自南方的汇通 220,061 94,902
18 000930 丰原生化 883,300 283,300
19 000967 地面风系 100,000 30,900
20 000983 西部山区煤电 200,000 50,000
21 600000 浦发倾斜飞行 200,000  
22 600011 华能国际 400,000 21,545
23 600072 长江南风的的重工业界 200,000  
24 600074 土布中大 580,994  
25 600171 上海贝岭 220,000
26 600177 年幼的 330,067 30,000
27 600188 兖州煤业 400,000  
28 600220 江苏阳光 350,050
29 600261 浙江的太阳 60,200
30 600269 赣跃快车道 500,050
31 600276 恒瑞良药 100,000 50,000
32 600315 上海家化 735,090 52,000  477,090
33 600322 房地产发展 120,000
34 600330 Tian Tong shares 330,000 19,000  19,000
35 600362 江西铜业 130,000  
36 600379 宝光兴趣 43,000
37 600380 女人药物 505,218  
38 600466 迪康药物 1,149,373 41,000 790,373
39 600508 上海能量 1,130,651 5,000  285,651
40 600520 三佳压型熔模 12,000
41 600548 深快车道 100,000 601,340
42 600567 山鹰纸业 43,000  
43 600589 广东荣泰 400,000 25,000  355,000
44 600686 厦门汽车 97,495  
45 600690 青岛海尔 492,460  
46 600754 新的亚洲自有资本 5,686,744  3,164,385
47 600832 西方宝石 50,000
48 600839 四川长虹 500,090
注:等等进行控告包孕退职金。、配股、转增、增发、债转股。
5.在本讨论所述时代去除的自有资本明细
在零开端时被裁员的自有资本;三个月的开端和三个月的完毕都是零。,但在本讨论所述时代有分配的自有资本。买进典型的数为在本讨论所述时代累计买进典型的全部的。
序号 自有资本法典 自有资本决议 期初库存现金 较比期扩大 在此时代卖
1 000503 海虹重大利益 300000 300000
2 000513 李竹成环形 2500121 1190864 3690985
3 000516 陕西束缚打手势说得中肯一把手 200000 200000
4 000524 西方进行旅馆式办公 386995 386995
5 000541 佛山照明 211215 211215
6 000548 在湖南的使充满 557335 557335
7 000629 新钢钒 200000 200000
8 000652 泰达兴趣 150000 150000
9 000682 西方电子 1000000 1000000
10 000710 天兴手段 910211 1104294 2014505
11 000725 如今称Beijing东部的单独 651443 651443
12 000726 破土一 736831 736831
13 000759 武汉中100 150500 150500
14 000791 向西北的化学工程 579580 709640 1289220
15 000906 来自南方的建材 2135841 2135841
16 000959 首钢兴趣 200000 200000
17 000993 福建电力 100000 100000
18 000995 黄台精髓类个人财产 1500078 1500078
19 600008 开端单独自有资本 350000 350000
20 600016 民生倾斜飞行 178000 178000
21 600018 上港集箱 500000 500000
22 600019 宝钢股份兴趣 1849100 1000000 2849100
23 600028 中国1971惊呆 2161000 2161000
24 600037 歌华有线 38000 38000
25 600067 福州大通 100000 100000
26 600084 新的国际日 100007 100007
27 600085 同仁堂 638581 638581
28 600118 中国1971泛 100000 100000
29 600189 吉林丛林工业界 390000 390000
30 600198 大唐买卖 281668 281668
31 600209 罗顿开展 2544350 2544350
32 600242 华龙成环形 36000 36000
33 600272 开开产业 314200 314200
34 600287 江苏舜天 147501 147501
35 600295 厄尔多斯 130960 130960
36 600306 商务城 38000 38000
37 600311 荣信产业 13000 13000
38 600319 亚星两人间的关系 137000 137000
39 600321 国栋构造 69000 69000
40 600328 兰太产业 72000 72000
41 600329 中国1971和新良药个人财产 22000 22000
42 600332 广州药物 442610 442610
43 600335 中开展 44000 44000
44 600337 美克兴趣 23000 23000
45 600346 冰山橡胶 40000 40000
46 600356 横峰造纸工业界 30000 30000
47 600361 如今称Beijing华联 23000 23000
48 600363 联光电现象 12000 12000
49 600367 红星的开展 52000 52000
50 600369 长运兴趣 137000 137000
51 600372 昌河兴趣 10000 10000
52 600377 宁沪快车道 35000 35000
53 600381 白唇鹿 11000 11000
54 600382 广东宝石 5000 5000
55 600383 金地成环形 89833 89833
56 600389 江山市兴趣 47000 47000
57 600391 成发科学与技术 48000 48000
58 600395 潘江兴趣 34000 34000
59 600422 昆明胶黄芪 100000 100000
60 600468 特别实质的自有资本  16000 16000
61 600498 烽烟表达   42000 42000
62 600501 宇宙航行的破晓  24000 24000
63 600506 香梨兴趣 58000 58000
64 600518 康美药物 12000 12000
65 600530 交大昂立 21000 21000
66 600550 天威保变 9000 9000
67 600555 松冈 472181 472181
68 600556 北边医学 29000 29000
69 600566 洪成自有资本 44000 44000
70 600588 用友软件 12000 12000
71 600596 新安兴趣  79000 79000
72 600600 青岛形成起泡肥皂水 818836 818836
73 600609 冠军称号汽车 500000 500000
74 600624 富华产业 500083 500083
75 600634 海鸟电子 50000 50000
76 600657 青鸟天桥 264086 264086
77 600702 沱牌曲酒 150000 150000
78 600728 新太科学与技术 50000 50000
79 600746 江苏索普 1200032 1200032
80 600835 上菱电器 2869600 359769 3229369
81 600866 星湖科学与技术 390060 390060
6。讨论的阐明
(1)项打算估定的价格或价值方式:基金相当上市保证的街市典型的值得的;非上市保证发行的本钱价钱计算。
(2)到2001年12月31日底,本基金不存在贿赂本钱已超越基金资产净值10%的自有资本。
(3)到2001年12月31日底,基金应收导致相信、等等应收导致款、应收导致利钱、应用费的结果、托管费、周旋佣钱、周旋相信、等等周旋款、预提费、周旋相信完全的等是1的信誉差数。,382,元;与自有资本使充满市值和财政长期债券及钱币资产积和相抵后为基金资产净值463,858,元。
六、基金有人和流行音乐十大畅销唱片有人的安排
到2001年12月31日底,基金有人的基金非常为5。,117,984基金单位,基金的总非常,就中:
发起人 有非常 分享基金的总非常
华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司 5,117,984 %
社会大众 494,882,016 98.98%
合 计 500,000,000 100%
基金流行音乐十大畅销唱片有人的姓名、有非常、总兴趣的面积如次:
序号 有人姓名 有非常 总兴趣面积
1 新中国人寿保险兴趣兴趣乘客名额有限制的公司 49,420,784 9.88%
2 中国1971人寿承保人 45,609,513 9.12%
3 中国1971恰当的保险兴趣兴趣乘客名额有限制的公司 35,336,169 7.07%
4 华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司 5,117,984 %
5 如今称Beijing华盛物业应用兴趣乘客名额有限制的公司。 4,964,277 0.99%
6 中国1971使订婚使充满兴趣乘客名额有限制的公司、常德路贩卖部 3,523,323 0.70%
7 眉县单竹坑水电站 3,170,000 0.63%
8 眉县坝头水电站 2,400,000 0.48%
9 小斌阳 2,080,000 0.42%
10 华泰财产保险兴趣兴趣乘客名额有限制的公司 1,961,785 0.39%
概括 153,583,835 30.70%
注:超过新闻是本中国1971基金有人布置的名单。
七、要紧事项的窗侧
(1)在这段时间内,董事和董事私下缺勤无论哪些法制。。
(二)华夏基金应用公司兴安基金董事,办事处的地址在年内缺勤换衣服。。Xingan fund custodian – Bank of China,在本年内手柄地址从如今称Beijing市朝阳区光芒路汉威大厦西座1603室变卦到西城区市如今称Beijing复兴门林荫路1号;基金托管部总董事变卦为作者唐丽华。
(三)基金董事、基金托管人染指托管,其高级应用人事部门诈骗N。。
(四)自2001年11月以后,该基金由邹翔教师和旺格华教师董事。这件事已于2001年11月5日颁布发表。。
(五)经华夏基金应用公司2001年概要的暂时合股会会决定言和中国1971证监会证监基金字[2001〗42号满意、喜欢商定,公司雇用了王连洲教师。、龙涛教师、Tu Jian教师、卢明红教师和刘芳沁女人担负孤独董事。这件事已于2001年11月21日颁布发表。。
(六)该基金不分派给2001年度。。
(七)保证营业机构市场所的选择
为完成中国1971证监会的使担忧规则,笔者公司先前发展了决定或选定代理人的基准。,即:
(1)行业行为普遍的,不久以前缺勤大调不平整;
(2)公司的财务状况良好。;
(3)有单独良好的向内把持名物。,在业界成功良好的名誉;
(4)探索较好的,能即时、片面、时限供给高大多的宏、叫、在四周公司与保证街市的探索讨论,并能比照基金使充满的特别资格,布置专题探索讨论;
(5)发展了在海外的新闻网络。,即时布置正确的新闻和服侍。
比照是你这么说的嘛!基准及中国1971保证监视应用手续费证监基金字(1998)29号《在四周提高保证使充满基金接管使担忧成绩的使活跃》的使担忧规则,华夏保证基金董事、黑龙江保证、哈萨克斯坦使充满、海通保证、国泰君安、中国国际信托投资公司保证六家券商租用市场所。
2001年各券商自有资本市量及佣钱情境如次: (单位:元)
序号 名代理人 自有资本市量 市完全的的面积 周旋佣钱 总佣钱面积
1 国泰君安 280,755,733.44 25.41% 228,117.38 24.81%
2 黑龙江保证 249,691,622.52 22.60% 202,878.42 22.07%
3 海通保证 225,230,859.62 20.38% 191,446.30 20.82%
4 华夏哈尔滨 200,607,494.87 18.15% 170,514.51 18.55%
5 哈萨克斯坦使充满 146,098,155.47 13.22% 124,180.92 13.51%
6 中国国际信托投资公司保证 2,650,095.44 0.24% 2,252.19 0.24%
合 计 1,105,033,961.36 100.00% 919,389.72 100.00%
2001国库、回购市额如次 (单位:元)
序号 名代理人 财政长期债券市量 市完全的的面积 正回购量 市完全的的面积
1 华夏哈尔滨 106,507,658.40 37.89% 1,040,000,000.00 33.36%
2 海通保证 92,941,097.90 33.06% 973,800,000.00 31.23%
3 哈萨克斯坦使充满 47,024,295.90 16.73% 1,083,900,000.00 34.77%
4 中国国际信托投资公司保证 34,624,788.00 12.32% 20,000,000.00 0.64%
5 国泰君安  
6 黑龙江保证
合 计 281,097,840.20 100.00% 3,117,700,000.00 100.00%
2001的自有资本市量如次:(单位:元)
序号 名代理人 自有资本市量 市完全的的面积
1 华夏哈尔滨 1,347,115,153.27 29.91%
2 海通保证 1,291,971,957.52 28.69%
3 哈萨克斯坦使充满 1,277,022,451.37 28.36%
4 国泰君安 280,755,733.44 6.23%
5 黑龙江保证 249,691,622.52 5.54%
6 中国国际信托投资公司保证 57,274,883.44 1.27%
合 计 4,503,831,806 100.00%
八、备查档案编目录
1、经过对席的发觉审批中国1971证监会发布的档案;
2、兴安保证使充满基金基金和约;
3、兴安保证使充满基金托管划一;
4、基金董事的事情满意、喜欢档案、营业执照、公司条例;
5、兴安基金的决算表和阐明;
6、在本讨论所述时代在任命分类账上展现的杂多的公报的原文。
华夏基金应用兴趣乘客名额有限制的公司
2002年3月30日
托管倾斜飞行:中国1971倾斜飞行

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